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填錯席位號引發的曲折故事

發布日期:2015-08-03瀏覽次數:

開戶炒股的投資者中很少有人注意到席位號信息,一般交易中也根本不用輸入席位號,但席位號的填寫出錯,卻可引發股票及對應現金分紅的錯配。2014年,廣東轄區F基金公司就遇上了這樣一宗事例。

事件起源于2013年,某創業板上市公司的一位股權激勵對象在辦理激勵股票轉到證券賬戶時,沒有正確填寫所在券商營業部的席位號,而是陰錯陽差地填上了F公司的席位號,從而造成該激勵股票及此后的現金分紅均被劃撥到F公司賬戶上。

此次錯配涉及到股票10萬股,以及2013年年度分紅約1.8萬元。由于涉及金額較大,該投資者心情急迫,多次電話咨詢基金公司和所在券商,要求劃回相關股票和現金分紅。

接到12386轉辦的投資者訴求后,F公司立即著手調查,并與中登公司及相關券商進行溝通。

因涉及到券商和登記結算問題,僅憑基金公司一己之力也無法處理和劃撥相關股票和現金分紅。為此,F公司各部門經多方詢問討論后,制定了針對這一特殊情況的解決方案。

F公司的悉心指導下,投資者首先向相關券商提出申請,再由券商代其向中登公司提出正式的更正申請,F公司從中全力配合。該投資者的10萬股股票得以順利劃轉到名下證券營業部,但1.8萬元現金分紅還是未能予以劃轉。

F公司獲悉后,有關負責人再次和中登公司業務部取得聯系并進行了多次協商。在獲得中登公司承諾處理后,立即電話回復該投資者并持續跟進該事項。在各方努力下,現金分紅最終劃轉完成,F公司隨即通知投資者查收。

近年來,在證監會投保局的要求下,F公司不斷完善投資者訴求處理機制,針對不同問題建立了一整套訴求處理工作流程。

該公司在處理該投資者訴求時,嚴格遵守相關法律法規,并從投資者利益出發,為投資者提供全面、到位的問題解決方案,并持續跟進問題的落實。本案例中的投資者之所以能夠高效率、低成本取回相關股票和現金分紅,順利維權,與F基金公司有效的訴求處理機制密不可分。

“為投資者服務”是12386熱線的宗旨,而基金公司等市場主體積極配合、認真落實,才能更好地解決投資者訴求,從而維護投資者的合法權益,確保資本市場的健康發展。


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